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國信證券香港違反反洗錢法被罰1520萬,涉案超23億|財經風險早報

2019-02-19 14:28 12

風語

所有命運贈送的禮物,都暗中標著價格。

風險早知道(2月19日)

1、行情回暖場外配資卷土重來:配資秒到賬 10倍杠桿幾成標配

2、英議員稱FACEBOOK是數字匪徒

3、美國國家債務破22萬億美元大關 家庭債務同樣增至新高

頭條

1、 美的集團董事長兼總裁方洪波在2019年1月12日召開的2019中國制造論壇上發表了美的集團2018年預計稅前利潤超過260億元的言論,而美的集團在2019年1月14日才發布了公司2018年度業績預告。廣東證監局對方洪波出具警示函。(證監會)

2、 銀行理財子公司最快四季度開業,公募基金受沖擊最大。日前,五大行的理財子公司全部獲批。根據相關管理辦法,批準通過后,銀行在未來6個月內進行籌建,加上開業申請的監管核準期限2個月,銀行理財子公司的最早開業時間在今年四季度。銀行理財子公司發行的理財產品門檻為1元,同公募基金產品的銷售起點相當。由于眼下已經有很大比例的基金在銀行代銷,原來公募基金的客戶很容易就轉為理財子公司的客戶。(一財)

3、 行情回暖場外配資卷土重來:配資秒到賬,10倍杠桿幾成標配。隨著A股行情回暖,場外配資升溫跡象明顯,不僅是配資廣告在朋友圈大肆宣傳,最近記者每天接到的關于股票配資電話也至少2個。不少配資公司網站顯示,目前最大杠桿可達到10倍。場外高杠桿配資死灰復燃。 場外配資升溫,10倍杠桿成為標配。(證券時報)

5、 香港證監會18日發布消息稱,國信證券(香港)經紀有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定,遭香港證監會譴責及罰款1520萬港元。香港證監會調查發現,國信證券在2014年11月至2015年12月期間曾為超過3500名客戶處理10000筆涉及總額約50億港元的第三者存款。然而,國信于為期14個月的期間,處理了超過2200筆可疑的第三者存款,涉及總額超過23億港元,針對如此巨大的涉案金額,“國信的前高級管理層及一名前負責人員(現已被撤換)對與第三者存款有關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險視而不見。”(中新經緯)

6、 網信證券因涉訴致債券業務大面積違約。近日有業內人士透露,網信證券因涉訴致資產被查封,進而導致債券業務大面積違約。“年前就有違約了,質押(式回購)、買斷、代持都有。”一位交易員說,“可惡的是他們明知道會違約還在繼續借錢。”網信證券在去年年底因與某農信社交易合同糾紛而被法院凍結資產約1.91億元。另有交易人士透露,早在去年四季度初,就有機構內部下達通知,將網信證券列入交易對手黑名單。“幸虧他們體量小,只做中間業務,不然怕又是一個國海事件。”(債券圈、鳳凰財經)

7、 中企華被調查波及銀行:廈門農商行等機構IPO中止審查。伴隨著銀行股IPO持續升溫的同時,今年以來有一個特別突出的現象——中止審查。繼1月底蘭州銀行IPO中止審查后,證監會最新信息顯示,廈門農商行、昆山農商行的狀態變為“中止審查”。記者采訪了解到,兩家銀行同時中止審查為評估機構北京中企華資產評估有限責任公司被證監會立案調查的余波,此前已有多家上市公司的資產重組因此事而中止。(財聯社)

8、 市場轉暖減持抬頭,滬深兩市上周逾50家公司發布減持或計劃減持公告。Wind資訊數據顯示,節后首個交易周(2/11-2/15),兩市共有50余家上市公司發布減持或計劃減持公告。減持的原因各不相同:大股東資金壓力、企業經營壓力,甚至不乏改善個人生活需要。業內人士認為,直接影響因素是市場行情回暖,同時不排除時點選擇,部分原本計劃在年前減持的公司推遲到現階段實施減持。(一財)

9、 英國議員稱Facebook是一個迫切需要更多監管的“數字匪徒”。英國議員在一份措辭嚴厲的新報告中稱,Facebook“有意和故意”違反了英國的數據隱私和反競爭法,表現的像是網絡世界中的“數字暴徒”,迫切需要受到監管和調查。議員們呼吁為社交媒體網站設立一個獨立的監管機構,并制定一套強制性的行為準則,一旦違反,可能會導致“巨額罰款”。(新浪美股)

10、中民投擬轉讓所持陽光城股份,多家保險及大型機構有意接盤。擬退出億達中國、上置集團的同時,中民投有意轉讓另一地產開發公司陽光城的股份。中民投通過中民嘉業全資子公司上海嘉聞持有陽光城18.04%股份,是單一第一大股東。由于上海嘉聞現所持陽光城股份,已處于全流通狀態,現有多家保險及大型機構愿通過大宗交易或協議轉讓等方式受讓其持所持陽光城股份,且陽光集團對上海嘉聞持股退出也早有預案,借此也在甄選和優化股東結構,并將籍此引入戰略投資者入股陽光城。(財聯社)

股市

公告

減持轉讓

1、 同濟堂:持股5%以上股東擬減持不超過總股本7%股份。

2、 高科石化:持股5%以上股東上海金融發展投資基金擬減持占公司總股本6%股份。

3、 凱發電氣:多名股東擬合計減持不超4.48%股份。

4、 延安必康:控股股東所持部分股票被動減持占公司總股本的0.11%,可能存在未來90天內減持公司股份合計不超過3%的情況。

虧損下滑

1、 正邦科技:2018年凈利同比下降65%。

2、 領益智造:2018年度凈利-7.2億元,較上年同期下降142.82%。

質押凍結

1、 雛鷹農牧:控股股東12.6億股股份新增輪候凍結。累計被凍結股份占其個人持股100%,占公司總股本40.2%。

2、 銀億股份:控股股東占總股本17.78%股份被司法凍結。

3、 斯太爾:目前被凍結資金約為1.77億元 占貨幣資金總額的98.19%。

訴訟監管

1、 利源精制:因涉嫌信披違法違規遭證監會立案調查。

2、 ST山水:近日實際控制人吳太交應公安部門要求協助調查。

3、 *ST成城:因信息披露不準確、不完整被上交所公開譴責。

4、 *ST海投:控股股東一致行動人被上交所通報批評。

5、 *ST正源:信息披露違規被上交所公開譴責。

其他

1、 銀億股份:終止重大資產重組事項。

2、 深南電A:主要股東控制權可能變更。

輿情

1、 同濟堂回爐回購縮減規模,主要股東擬“清倉式”減持。近一個月股價大幅震蕩下,同濟堂最新打算回爐去年推出的護盤式回購計劃,包括將最高上限從不超過5億元降至2億元,下調了執行回購價格;另一方面,主要股東盛世信金及一致行動人擬著手“清倉式”減持。(e公司)

2、 龐大集團因欠薪被勞動仲裁預虧60多億,賣4S店“補血”。近期,龐大集團陷部分4S店經營者攜款跑路傳聞,位于北京東四環的龐大旗下一家4S店員工向新京報記者稱,自己的工資已被龐大拖欠4個月,7名員工已提起勞動仲裁試圖討回14萬工資。立春已過,還有人未拿到去年的工資和年終獎。龐大集團近年陷入融資困難、資金緊張的困境,2018年曾連賣十幾家4S店“補血”。(新京報)

3、 恒瑞醫藥2018年喜人業績背后:銷售費用64億,占營收1/3。“A股藥王”恒瑞醫藥2018年營收、凈利照舊“雙豐收”,一直被質疑的高額銷售費用也一如既往的繼續猛增,達到64.64億元,占同期營收的1/3。(中國經濟網)

4、 聚力文化商譽爆雷一度3元股,一年前中泰證券定價16元。(經濟日報)

5、 藍光發展銷售首破千億,連爆十余起維權訴訟涉賠金額1.2億。(中國網)

債市

1、 16圣牧01:可能被暫停上市交易。

2、 16剛泰02、17剛泰01:預計將存在一定的還款壓力。

3、 新世紀評級:下調飛樂音響信用等級至BB+。

行業

1、 盤古智庫:支付費率上調是一種必然趨勢。近期,業內多家聚合支付公司紛紛上調支付費率。支付機構上調費率與近日合規性成本提升,尤其是備付金100%集中交存央行后利息收入降低等直接相關。但更為深層次的原因是,支付機構市場競爭格局基本已定,巨頭們進入利潤“收割期”,支付費率上調是一種必然趨勢。(經濟日報)

2、 京城主流首套房貸款利率上浮10%,放款提速。北京地區樓市經歷了“最冷春節”,根據北京住建委的數據,截至2月18日,2月份住宅網上簽約套數僅為1696套。據北京地區多家銀行和房產中介了解到:目前首套房主流商業貸款利率仍為基準利率上浮10%。不過,受成交量較低等原因影響,近期放款時間逐漸變快,申請條件逐漸寬松。(證券日報)

3、 在已公布銷量的12家上市車企中,半數車企遭遇了“開門黑”,且跌幅較大,其中海馬汽車暴跌近九成,長安汽車、北汽藍谷(即北汽新能源)跌幅逾40%。海馬汽車單月乘用車銷量同比暴跌87.45%,面臨ST風險。(國際金融報)

公司

1、 人人車回應“破產”傳聞。今日有消息稱,汽車交易服務平臺人人車宣布破產,目前已通知所有員工離職。對此,人人車公關總監韓迪向新浪科技回應稱,純屬謠言,已開始收集證據準備報案。 “不是破產,是調整”,一位知情者向新浪科技透露,截圖中的評估師或來自于地方站,目前暫無員工收到離職信息。(新浪科技)

2、 愛屋吉屋網站以及APP停止運營。登錄愛屋吉屋官方網站顯示的是“一樓房東”,而愛屋吉屋APP,則顯示“服務器迷路”。愛屋吉屋曾紅遍中國,總融資超過20億。這家于2014年成立于上海,2015年11月拿到E輪融資,風靡房產中介行業的O2O房屋中介企業,曾被稱為二手房行業顛覆者與革命者。聯合創始人黎勇勁、鄧薇曾分別擔任土豆網COO及CFO、土豆網銷售副總裁。(新京報)

3、 三全灌湯水餃遭淘寶京東蘇寧下架。目前,包括淘寶、京東和蘇寧在內的多家電商購物網站,已經無法搜索到“三全灌湯水餃”。蘇寧方面表示,已經將相關商品進行下架處理。大型商超歐尚和大潤發方面,也已將所有三全豬肉水餃下架。(財聯社)

4、 凱豐投資去年末5產品3只跌破凈值,稱市場轉折點將至。根據中國經濟網記者統計,凱豐投資近期能夠取得可比數據的產品僅有5只,且其中3只為2018年新成立產品。從2018年的業績表現來看,凱豐投資旗下5只產品均虧損超過12%,跌幅最高的是凱豐藏鈺進取型,該基金2018年全年虧損15.64%。(中國經濟網)

5、 掛牌上海股交中心舊事發酵,資財基金被法院列為老賴。大型資產管理機構資財基金因涉掛牌推薦費,近日已被法院列為失信被執行人。生效法律文書確定的義務為請求法院執行被申請人即資財基金尚未支付的推薦費、督導費、違約金、案件受理費等各項費用。(新京報)

6、 天津濱海農商行副行長方堃被調查。繼因“僑興債”被罰沒1.6億、前行長割腕自殺、業績大幅下滑之后,天津濱海農商行一高管被警方帶走調查。今日,記者從天津濱海農商行內部人士以及天津銀行業內部人士處確認,天津濱海農商行副行長方堃被警方帶走調查。(新京報)

8、?九泰基金的贖回“噩夢”:近一年九輪巨額贖回,“感染”旗下近六成基金。近一年來,九泰銳富、銳益、銳智、泰富、久利、久盛、久益、久鑫、天寶9只基金接連遭遇巨額贖回(一般把單個開放日,基金凈贖回申請超過上一開放日基金總份額的10%,稱為巨額贖回)。這個比例,即便放之整個公募基金業,也是令人不害而栗的。除九泰久鑫債券A外,余下8只均為混合型基金。(華爾街見聞)

9、 小罐茶廣告涉虛假宣傳,每斤6250元被指虛高。(長江商報)

國際

1、 高盛:企業不上市比上市還貴,這像極了金融危機和科網泡沫前期。上市“圈錢”的套路怕是不管用了。高盛發布的一份全新報告顯示,在過去兩年里,規模最大的新上市公司如果當初不上市可以為自己創造更多價值。為啥?因為他們在公開市場上獲得的實際價值存在明顯滯后現象,即沒快速套著錢。(華爾街見聞)

2、 雙雙創紀錄!美國國家債務破22萬億美元大關,家庭債務同樣增至新高!美國債務水平持續攀升已首次突破22萬億美元大關,家庭債務也升至歷史新高,比2008年金融危機時期的峰值高出7%。22萬億國家債務中,略低于16.2萬億美元的債務以美國國債的形式由公眾持有,而另外5.8萬億美元由政府持有。美國僅花了11個月的時間就將國家債務規模從21億美元增加到22億美元。去年第四季度,美國家庭債務增加320億美元,至13.5萬億美元,創歷史新高。該水平較2008年第三季度創下的12.68萬億美元的峰值高出近7%,令一些觀察者擔心美國經濟可能在某些領域存在被忽視的隱患。(華爾街見聞)

3、 OJK公布231家非法現金貸,印尼現金貸再遭集體下架!2月15日午間,印尼金融監管局OJK再次公布231家非法現金貸產品名單,上述產品已遭Google Play集體下架。此前據OJK透露,目前為止,其專項整頓小組總共下架了635個非法現金貸產品。并且已通知銀行方面禁止給非法現金貸公司開賬戶。同時,OJK聯系印尼央行,請求其禁止支付通道為非法現金貸公司進行放貸回款服務,禁掉為非法現金貸公司提供放貸回款服務的支付通道。(支付圈)

4、 美股天量回購“后遺癥”:道指驚人萎縮,蘋果流通股本已經縮水三成。盡管今年剛剛過去六周,美國上市企業宣布的回購計劃規模已經達到1400億美元,較上年同期增長28%。這一增速是過去五年平均增速的兩倍有余。在美股回購規模日漸膨脹之際,上市公司股本卻在大幅萎縮。具體來看,截至2月14日上周四,咖啡巨頭星巴克股本為13億股,自2005年1月迄今降幅逾20%;借著回購東風一度攀上萬億美元市值的科技巨頭蘋果公司股本則從2012年11月的66億股下滑至47億股,六年多來降幅達到28.4%。(華爾街見聞)

5、 美國租賃會計準則重大變革,美股公司將新增3萬億美元債務。新的會計準則要求上市公司應在資產負債表上反映出經營相關的租賃業務(如辦公室、設備、交通工具等),最大限度地披露租賃業務的成本,旨在提高對投資者和債權人的透明度。(華爾街見聞)

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